【大河财立方消息】9月5日，中国证券监督管理委员会海南监管局披露的一则行政处罚决定书显示，财达证券（600906）海南分公司已退休员工敖义日前遭监管警告，并处以15万元罚款。
海南证监局对敖义私下接受客户委托买卖证券行为进行了立案调查。
经查明，2019年12月至2020年7月，敖义私下接受客户余某蛟委托，登录余某蛟指定的普通账户进行交易，交易金额约5970.41万元，盈利金额约1.56万元。
2020年3月至2024年5月，敖义私下接受客户余某蛟委托，登录余某蛟指定的信用账户进行交易，交易金额约2.69亿元，亏损金额约273.22万元。
前述两个账户累计交易金额约3.29亿元，总计亏损金额约271.66万元。敖义接受委托期间未产生违法所得。
对于敖义的上述违法行为，海南证监局决定：对敖义给予警告，并处以15万元罚款。
行政处罚决定书显示，敖义于2018年4月入职财达证券海南分公司，2018年5月22日登记为财达证券证券从业人员，2025年2月在财达证券海南分公司退休，涉案期间系证券公司从业人员。
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